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关于开展2018年度行政执法案卷质量评查活动的通知
发布日期:2018-12-14 浏览数: 字号:〖
 

市各委办局,直属单位:

根据《关于开展2018年度行政执法案卷质量评查活动的预备通知》(常依法办〔201810号)安排,结合各部门报送案件的情况,决定抽取部分案卷进行集中评查,请有关单位将参评案卷(见附件11217日前送至市政府法制办行政执法监督处(市行政中心1A512,同时提交行政执法案卷自查报告(1000字左右),包括办理行政处罚和行政许可案件基本情况、特色亮点工作、存在的问题和对策建议四个方面,自查报告电子版发送至715636188@qq.com

评查结束后,我办将根据评查情况进行总结通报,并根据2017-2018年评查结果向省司法厅推荐案卷制作优秀单位参加全省行政执法案卷评比活动。

联 系 人:市法制办执法监督处  王苏

联系电话:85683397

附件:1. 参评案卷目录

          2. 行政许可案卷评查标准

                 3. 行政处罚案卷评查标准

常州市全面推进依法行政工作领导小组办公室

 20181212日             


附件1

参评案卷目录(共计60份)

序号

 

 

案卷名称

1

市农委

常农(渔政)罚2018-5

王某使用炸鱼、毒鱼、电鱼等破坏渔业资源方法进行捕捞案

2

常动监罚2018-1

单某经营依法应当检疫而未经检疫的动物案

3

蚕桑2018-01

苏豪办理蚕种生产许可证案

4

市民政局

3469

常州市新的社会阶层人士联合会社会团体成立登记案

5

5892

常州市钟楼区幸福阳光老年公寓社会福利机构审批案

6

市旅游局

常旅罚字〔2018〕第4

张坚宁安排不具备领队条件的人提供领队服务案

7

常旅管〔201835

市旅游局关于许可设立江苏金坛福地茅山旅行社有限公司的批复案

8

市商务局

1

江苏恒通拍卖有限公司从事拍卖业务的许可案

9

207

江苏精研科技股份有限公司香港新设备案

10

226

江苏耀能绿色能源科技斯里兰卡名称出资币种变更案

11

市食药监局

(常)食药监罚〔201812

江苏亚邦医药物流中心有限公司销售按劣药论处药品(盐酸金霉素眼膏)案

12

市食药监局

常食药监准许〔2018BG0130

常州博霖瑞生医疗科技有限公司医疗经营企业变更案

13

常食药监行服〔201840

溧阳市天目湖早春茶果种植家庭农场食品生产企业首次登记案

14

市物价局

20182

常州路劲房地产开发有限公司违反明码标价规定的价格违法行为案

15

201814

常州市第一人民医院不执行政府指导价、政府定价的价格违法行为案

16

市园林局

常临占字18L021

常州市美辉房地产发展有限公司申请供电水泥杆案

17

常移伐字18Y016

常州东坡公园申请砍伐存在安全隐患树木案

18

市规划局

选字第320400201850020

常州市生活废弃物处理中心选址行政许可案

19

地字第320400201800017

常州华日升房地产开发有限公司建设用地规划许可证案

20

建字第320400201810035

常州市机关幼儿园建设工程规划许可证案

21

市城管局

201701001008

上海梦寐家纺有限责任公司常州分公司未经许可擅自设置户外电子显示屏处罚案

22

常城管2018-H006

江苏长顺环卫服务有限公司+从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务审批案

23

常城管2018-G013

常州南大街商业步行街管理有限公司+设置自身商业广告审批案

24

市安监局

常安监立〔201816

常州黑珍珠建材有限公司特种作业人员未取得特种作业操作证上岗作业、未按规定对有限空间作业制定作业方案、未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备设置明显的安全警示标志案

25

常安监立〔201848

常州森鸿装饰材料有限公司拒不执行安全监管指令案

26

常安危化项目设计审字〔2018〕第005

住化电子材料科技(常州)有限公司年产78900吨半导体精细化学品精制项目安全设施设计审查案

27

环保局

常环行罚〔201820

常州市康泉塑胶制品有限公司违反建设项目“三同时”及验收制度案

28

常环行罚〔201836

常州市杭氏印刷有限公司违反大气污染防治管理制度、违反固体废物管理制度案

29

常环审〔201811

中简科技股份有限公司新建年产3000吨高品质碳纤维原丝生产线案

30

市城建局

常建罚字〔2018〕第25

中铁二局工程有限公司未按照扬尘污染防治方案采取防尘降尘措施案

31

常建罚字〔2018〕第66

江苏大安消防检测有限公司与其他投标人互相串通投标案

32

苏常字第20180151

常州市晨光化工设备有限公司申请《城镇污水排入排水管网许可证》案

33

市水利局

常水罚字〔20182

张西春非法停泊采砂船于长江水域案

34

常水许可〔201819

常州市市政工程管理中心机场路快速化改造工程跨德胜河桥梁案

35

市国土局

常国土资罚字〔20181

常州市武进剑湖南方包装有限公司未经批准非法占地案

36

常国土〔2018〕出字

024

火车站南广场南侧(ZX020303ZX020310-01ZX020409ZX020408ZX020406ZX020410-02)地块出让土地使用权材料案

37

市人社局

常人社派遣许可

2018003

江苏鸿辉服务外包有限公司经营劳务派遣业务许可案

38

市邮管局

常州邮处〔20189

常州市金坛申通快递有限公司违反快递服务标准处罚案

39

市海事局

苏海事罚字20180609000000084-1-1

泰轮油389擅自穿越锚地处罚案

40

苏海事罚字20180609000000134-1-1

永裕888未按照规定开展开航前安全自查处罚案

41

市工商局

常工商案<2018>00083

常州剪报发展有限公司发布违法广告案

42

市烟草局

常烟处〔2018〕第110

常州市城西烟酒有限公司未在当地烟草专卖批发企业进货处罚案

43

常烟处〔2018〕第203

江金平销售无标志外国卷烟处罚案

44

常烟专2018〕第872

钱新艳新办许可证案

45

市民防局

常防许准字〔2018

1018

常州邹区职业法治有限公司常州邹区灯具贸易中心ADE地块建设工程案

46

市公安局

常州市公安局准字〔2018〕第4871

常州市苏南爆破拆房有限公司常州市原长途汽车站废弃水塔爆破拆除工程许可案

47

武公特第2018166

常州宜昌酒店管理有限公司特种行业经营许可案

48

J3204026218050900022

王建平使用伪造的居民身份证案

49

J3204126218080700020

谢建兴被殴打案

50

市交通局

常交道罚字〔201804001100796

常州市赞宏贸易有限公司道路运输企业1年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数10%

51

常城地 海事罚字〔2018193020

浙湖州货3957船不遵守航行、避让和信号显示规则案

52

常交运许字〔201800738

江苏小六互联网科技有限公司从事汽车租赁业务案

53

4.1.CN20056071837

生机680船舶国籍登记案

54

市文广新局

2982

常州恐龙园股份有限公司在歌舞娱乐场所进行的外国文艺表演团体、个人参加的营业性演出举办审批案

55

市文广新局

4823

常州书式贝尔文化传播有限公司出版物零售单位设立审批案

56

(常)文广新罚字〔2018〕第F-000047

王平军非演出场所经营单位擅自举办演出案

57

(常)文广新罚字〔2018〕第F-000091

江昌华未经著作权人许可,通过信息网络向公众传播其作品案

58

2018-0011

江苏天启建设有限公司+违法施工降低消防施工质量处罚案

59

市消防支队

2018-004

常州普利司通流体技术有限公司卸货棚及仓库项目+建设工程消防设计审核案

60

市体育局

32040020180002

常州九洲环宇商务广场管理有限公司九洲环宇大酒店行政许可案


附件2

行政许可案卷评查标准

             基础分:             加分:

评查内容

及分值

评查要求

评查形式

扣分及原因

申请与受理

10分)

1、行政许可申请书格式文本符合法律规定的内容与形式,填写规范,申请书格式文本中不得包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容(3分)。格式文本不符合要求的,扣2分;格式文本中包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容的,扣3分。

查看申请书

格式文本

2、申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容(2分)。未当场一次性告知补正内容的,扣2分。

查看补正

通知书

3、本行政机关受理行政许可申请,应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证(5分)。未出具书面凭证的,扣5分;出具凭证不符合要求的,扣3分。

查看受理

通知书

审查与决定

40分)

1、申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场做出决定的,应当当场做出书面的行政许可决定(5分)。能当场决定而未当场决定的,扣5分。

查看许可

决定书

2、根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查(5分)。核实人员少于2人的,扣3分;核实时执法人员未出示执法证件的,扣2分。

查阅行政许可现场核查笔录及相关文书

审查与决定

40分)

3、行政机关对行政许可申请进行审查时,发现行政许可事项直接关系他人重大利益的,应当告知利害关系人(5分)。应告知而未告知第三人,影响第三人利益的,扣5分。

查看行政许可陈述申辩告知书等相关文书

4、审批机关内部按法定批准权限进行审批流转,并附有规范的内部审批文书和审批意见(10分)。行政许可未按法定批准权限进行审批,并未附有内部审批文书和审批意见的,4分;集体讨论决定的许可事项没有讨论的记录的,2;记录内容不规范的,1分;经下级机关审查报上级行政许可机关批准的行政许可事项,没有初步审查意见和全部申请材料,或没有上级行政许可机关审批意见和批准日期的,3分。

查看行政许可内部审批表、集体讨论决定记录、相关报批审批材料等

5、申请人的申请符合法定条件、标准的,行政机关应当依法做出准予行政许可的书面决定。行政许可决定书内容及形式规范,符合法律规定(10分)。行政机关无正当理由拒不准予许可的,扣10分;行政许可决定书存在瑕疵的,视情扣5-10分。

查看准予行政许可决定书

6、行政机关做出准予行政许可的决定,需要颁发行政许可证件的,应当向申请人颁发加盖本行政机关印章的行政许可证件(5分)。未按要求颁发行政许可证件的,扣5分。

查看送达回

证等文书

行政许可

 

15分)

1、行政许可决定在法律法规规定的时限或公开承诺的时间内办理完结。特殊情况不能按时办结的,经本行政机关负责人或本级人民政府批准可以延期,并应当将延长期限的理由告知申请人(5分)。凡办理时限不符合法律规定的,扣5分。

查看受理通知书、延期通知书、许可决定书、送达回证等文书

2、行政机关作出准予行政许可的决定,应当自做出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件(5分)。颁发、送达不符合规定时限的,扣5分。

查看送达

回证

3、行政机关做出行政许可决定,依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫和专家评审的,行政机关应当将所需时间书面告知申请人(5分)。未告知的,扣5分;未书面告知的,扣3分。

查看相关告

知书等文书

行政许可

 

25分)

1、法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项,或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项,行政机关应当向社会公告(5分)。未按要求公告的,扣5分。

查看行政

许可公告

2、行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的,行政机关在做出行政许可决定前,应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利;申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的,行政机关应当在二十日内组织听证(5分)。应告知而未告知的,扣5分;申请人提出听证申请的,行政机关未在规定时限内组织听证的,扣3分。

查看行政许可听证告知书、听证笔录等相关文书

3、行政机关应当于举行听证的7日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人,必要时予以公告(5分)。未按规定时限通知的,扣5分。

查看听证通知书或行政许可听证公告等相关文书

行政许可

 

25分)

4、听证由非审查人员担任主持人;举行听证时,审查该行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由;听证应当制作笔录,听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或盖章(10分)。听证程序不符合要求的,扣6分;听证笔录未经当事人签字确认的,扣4分。

查看听证通知书、听证笔

录等文书

案卷管理

10分)

1、卷宗装订整齐、规范,卷内目录不混乱,有逻辑性,一案一卷(5分)。案卷未装订成卷的扣2;装订不整齐不规范的,每发现一处扣1,直至此项分扣完。

查阅卷宗

2、案卷材料书写规范、准确。字迹清楚,无随意修改现象。文书、印章使用正确,签发符合要求(5分)。书写不准确、不规范的,扣2分;文书、印章使用不正确的,扣2分;签发不符合要求的,扣1分。

加分项

10分)

1、能通过案卷体现本部门、本地区开展行政执法公示制度的工作情况的,加2分。

2、能通过案卷体现本部门、本地区开展行政执法全过程记录制度的工作情况的,加3分。

3、能通过案卷体现本部门、本地区开展重大执法决定法制审核制度的工作情况的,加3分。

4、能通过案卷体现本部门、本地区规范执法的其他情况的(如自由裁量权、释法说理等),提交专家集体讨论后,加2分。

集体讨论

注意事项

1、本表基本分为100分,评查时有扣分项的按评查要求进行扣分;

2、本表加分项为10分,评查时有加分项的需提交专家组集体讨论;

3、此标准未涵盖事宜,由考核人员酌情掌握并在分析研讨会上提出共同讨论;

4、相关扣分项务必详细记明扣分原因;

5、相关加分项务必详细记明加分原因。


附件3

行政处罚案卷评查标准

基础分:             加分:

评查内容及分值

评查要求

评查形式

扣分及原因

行政处罚符合法定权 

10分)

1、实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格,作出的行政处罚行为符合法定职责权限。承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格(3分)。不具有行政处罚主体资格或超越法定职权实施行政处罚的,或不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的,3分。

查阅行政机关公示的执法主体范围和执法人员的执法证件等

2、行政处罚种类合法、处罚幅度适当(4分)。行政处罚种类确定不合法、不适当,扣4分;处罚幅度确定不符合自由裁量规则的,视情扣2-3分。

查阅行政处罚决定书等

3、行政机关对同一种类的违法行为的定性、适用法律和处理公平、公正(3分)。行政机关作出行政处罚畸轻畸重的,扣3分。

可对照类似

案卷评查

行政处罚

程序合法

20分)

1、由两名以上执法人员执法,执法时出示执法证件,表明身份(2分)。不符合双人执法要求的,扣2分;执法时未出示执法证件的,扣1分。

查阅现场处罚笔录、调查笔录、处罚决定等

行政处罚

程序合法

20分)

2、应当采取强制措施的及时采取强制措施,其条件和期限合法(2分)。应当采取而未采取强制措施的,扣2分;采取强制措施不符合法律规定的,扣1-2分。

查阅调查笔录、强制措施记录等

3、检验、鉴定等结果告知相对人,并听取意见(2分)。检验、鉴定结果未告知的,扣2分。

查阅告知记录

4、行政处罚作出之前,告知当事人违法事实、处罚理由和依据,并有准确记载(4分)。作出行政处罚决定之前未履行告知要求的,扣4分;告知未作准确记载的,扣2分。

查阅行政处罚告知书

5、行政机关作出行政处罚时,有当事人行使陈述、申辩权利情况的记载(3分)。未听取当事人陈述、申辩的,扣3分。

查阅相关记录

6、行政处罚文书中行政机关的名称及印章使用准确(2分)。名称及印章使用不准确的,扣2分。

查阅相关文书

7、行政处罚决定书等文书在法定期间内送达(2分)。相关文书未在法定期间送达的,扣2分。

查阅送达回证

8、行政机关办理行政处罚案件,应当符合立案(受理)、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程,执法程序规范(3分)。行政机关相关执法程序不符合规定的,扣3分。

根据卷宗总体情况决定

听证规范

15分)

1、符合听证范围的案件,作出处罚决定前,有准确告知当事人听证权利的告知文书。听证通知书的内容包括听证时间、地点、主持人、告 知当事人申请回避权,行政机关名称及印章和通知时间等(5分)。应告知未告知的,扣5分;听证告知书的内容不符合要求的,扣2-3分。

查阅告知书

2、当事人放弃听证权利的,要有明确的文字记载(2分)。未作相关记载的,扣2分。

查阅当事人

签字内容

3、听证笔录制作规范,内容涵盖听证时间、地点、内容、主持人签名、记录人签名、当事人或代理人签名等(3分)。未制作听证笔录的,扣3分;听证笔录不规范的,扣1-3分。

查阅听证笔录

4、听证意见书内容规范,详细载明听证的时间、地点、参加人、记录人、主持人,当事人与调查人员对违法事实、证据和处罚建议的质证、辩论记录,主持人的意见和建议等(5分)。未制作听证意见书的,扣5分;听证意见书内容不规范的,扣3-5分。

查阅听证

意见书

违法事实

认定准确

25分)

1、违法主体认定清楚、准确,卷内有违法主体身份证明、授权委托书等(5分)。违法主体认定错误的,扣5分;相关人员身份证明未列入案卷的,扣2-3分。

查阅身份证

明及授权

委托书等

2、违法时间、地点、行为清楚,证据充分,违法行为定性准确(5分)。违法时间、地点、行为没有调查清楚,证据不够确实充分,或者违法行为定性不准确的,扣5分。

查阅调查笔录、处罚决定书等

3、抽样取证、先行登记保存等文书材料中记录的时间、物品名称、数量、基数等内容准确合法(5分)。抽样取证未出具抽样取证通知书和抽样物品清单的,1分;抽样检查未告知检验、检测或者鉴定结果的,1分;证据保全未出具证据先行登记保存通知书和物品清单的,1分;对先行登记保存证据未在7日内作出处理的,1分;采取查封扣押措施未出具查封扣押通知书和查扣物品清单的,1分。

查阅相关

清单、文书材料等

4、违法经营金额、货值金额、违法所得等认定或者计算准确(5分)。违法所得或相关金额计算错误的,扣5分。

查阅相关文书

5、行政处罚决定书及行政处罚事先告知书应有说理性内容,说明事理、情理和法理(5分)。违法事实认定及处罚未充分说理的,扣5分。

查阅相关文书

适用法律

 

15分)

1、作出行政处罚的依据必须符合《行政处罚法》及其他有关法律、法规、规章的要求(5分)。行政处罚依据不合法的,扣5分。

查阅处罚

决定书等

2、符合新法优于旧法、上位法优于下位法、特殊法优于普通法等法律适用原则(5分)。适用失效的法律依据,或应当适用A法律的适用了B法律,或应当适用A条款的适用了B条款等,视情扣分。

查阅处罚

决定书等

3、执法文书中引用的法律、法规、规章名称使用全称,引用依据条、款、项内容准确、完整(5分)。引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的,3分;引用法律依据未具体明确到条、款、项的,扣2分。

查阅处罚

决定书等

执行规范

10分)

1、行政处罚决定书送达以后,及时督促当事人在规定的期限内履行;当事人拒不履行的,依法强制执行或者申请人民法院强制执行(5分)。未按规定执行的,扣5分。

查阅执行记录

执行规范

10分)

2、对罚款处罚实行罚缴分离,由当事人持行政处罚决定书到指定银行缴纳罚款;当场收缴罚款的符合法定条件和要求,并在法定期限内将罚款缴至指定银行(5分)。未执行罚缴分离的要求,或当场收缴罚款不符合要求,或擅自减免、变更、停止执行的,扣5分。

查阅执行记录

案卷管理

5分)

1、案卷装订规范,卷内目录不混乱,有逻辑性,一案一卷(2分)。不符合一案一卷要求的,扣2分;案卷装订不规范的,扣1分。

根据卷宗总体情况评定

2、案由书写规范、准确。案卷材料签名完整、齐全(1分)。案由书写不准确或案卷材料签名不规范的,扣1分。

3、文书记录规范,字迹清楚,无随意修改现象。文书、印章使用正确,签发符合要求(2分)。案卷中存在随意修改现象的,扣1分;文书、印章、签发等不符合要求的,扣1分。

加分项(10分)

1、能通过案卷体现本部门、本地区开展行政执法公示制度的工作情况的,加2分。

2、能通过案卷体现本部门、本地区开展行政执法全过程记录制度的工作情况的,加3分。

3、能通过案卷体现本部门、本地区开展重大执法决定法制审核制度的工作情况的,加3分。

4、能通过案卷体现本部门、本地区规范执法的其他情况的(如两法衔接、自由裁量权、释法说理等),提交专家集体讨论后,加2分。

集体讨论

注意事项

1、本表基本分为100分,评查时有扣分项的按评查要求进行扣分;

2、本表加分项为10分,评查时有加分项的需提交专家组集体讨论;

3、此标准未涵盖事宜,由考核人员酌情掌握并在分析研讨会上提出共同讨论;

4、相关扣分项务必详细记明扣分原因。

5、相关加分项务必详细记明加分原因。

 
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